[券业场]广发证券被限制增加场外衍生品业务规模、新业务种类6个月

1评论 2019-08-05 17:31:17 来源:金融界网站 疫情对A股影响持股跟踪

8月5日,广发证券公告称,因公司存在对子公司风险管控缺失等违规问题被证监会采取限制业务活动措施。

  8月5日,广发证券(行情000776,诊股)公告称,因公司存在对子公司风险管控缺失等违规问题被证监会采取限制业务活动措施。

广发证券

  证监会指出,广发证券存在以下问题:

  一是对香港子公司广发控股香港风险管控缺失,包括对香港子公司新业务风险管控不足,风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖,对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等。

  二是对广发控股香港合规管理存在缺陷,对香港子公司合规管理有效性缺乏监督。

  三是对广发控股香港内部管控不足,包括财务、组织架构管控不力等。

  四是作为数据报送的责任主体,未做好广发控股香港月度数据统计工作,报送数据不准确。

  上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、第六十九条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十四条,《证券公司风险控制指标管理办法》第六条,《证券公司全面风险管理规范》第十八条、第二十二条、第三十一条的规定。

  按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

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关键词阅读:广发证券

责任编辑:亓宁
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