多家券商收半年报问询函 监管排查信用业务风险点

1评论 2019-09-18 08:22:05 来源:上海证券报 如何判断星期六买点?

  近期,A股上市券商中的东北证券(行情000686,诊股)、东方证券(行情600958,诊股)、申万宏源(行情000166,诊股)、第一创业(行情002797,诊股)、东吴证券(行情601555,诊股)等陆续收到了交易所的半年报事后审核问询函。其中,第一创业、东北证券已作出回复。

  业内人士指出,上述券商中的部分公司上半年业绩同比增速高于行业均值,且与过往业绩相比波动较大,因而受到监管的关注。总体看,问询重点领域是股票和债券质押业务及相关减值计提。一家被问询券商的相关人士向上证报透露,交易所要求公司补充披露相关信息,属正常的问询范畴。公司正积极准备相关材料,将在交易所规定的时间内进行回复。

  在问询函中,上述券商的股票质押业务情况及减值计提是否充分、合理,均是交易所的关注重点。

  如较早接到问询函的第一创业,被要求就不同资金来源(包括自有资金、资管计划等)的股票质押、债券质押的业务承接、业务流程、风险控制措施、贷后管理等,与行业通行做法比较分析,以说明质押业务风险控制措施的有效性。而此后陆续收到半年报问询函的几家上市券商,也均被要求补充说明股票质押业务相关情况以及减值计提的充分性。问询函中,对于减值计提,交易所要求各券商详述会计政策、减值测试方法、重要假设、关键参数及其确定依据、测试结果、会计处理等信息,以及同行业可比情况。

  就此,一家中型券商的相关人士对上证报表示,自去年股票质押风险暴露以来,各券商均在积极压缩该项业务规模。如此次接到问询函的第一创业、申万宏源、东方证券等,均在其半年报中表示,已主动降低股票质押规模。

  除信用业务外,交易所对于收入大幅波动的细分业务、现金流及风控指标的波动等,也均抽丝剥茧般一一列示,问询极其细致。

  如交易所关注到东吴证券、东方证券半年报中的部分风险控制指标波动较大,风险(流动性)覆盖率及资本杠杆率指标均下降明显。问询函要求券商补充披露相关风控指标变动的主要原因,以及是否将采取应对措施。

  此外,经营活动现金流、应收账款坏账计提比例是否异常也在问询范围之内。如申万宏源上半年经营活动现金流出大幅增加,被交易所要求说明原因。而东北证券则被要求就两笔合计3.69亿元的应收账款的计提比例说明其确定过程、依据及充分性。

关键词阅读:券商

责任编辑:李欣 RF12607
快来分享:
评论 已有 0 条评论
精彩推荐
周三上市公司晚间重要公告

2020-01-22 18:26:41来源:金融界网站

龙芯最新一代处理器即将问世 性能可媲美AMD(附受益股)

2020-01-22 08:07:59来源:金融界网站

业绩大变脸!“说好”预盈5000万 突然预亏27个亿

2020-01-22 08:47:20来源:中国基金报

利空汇总:爱施德控股股东及其一致行动人拟减持不超6%

2020-01-22 20:42:11来源:金融界网站

北上资金倾向于持股过节 聪明资金大举杀入这些股

2020-01-22 08:47:05来源:中国基金报

DRAM价格大涨 1月份以来涨幅近两成

2020-01-22 08:06:00来源:证券时报网

深V反弹:资金涌入创2016来新高 买了这些股(附股)

2020-01-22 19:34:23来源:数据宝

亚洲最大LNG生产工厂全面停产 或将刺激天然气价格上涨(股)

2020-01-22 08:05:41来源:金融界网站

手机产业链景气度高企 多家上市公司业绩预喜

2020-01-22 07:22:15来源:证券时报

我国将规范政务信息化建设管理 推进信息共享(附受益股)

2020-01-22 07:52:03来源:金融界网站

拿疫情炒股价?广州一上市公司称接政府订单造200万口罩,股价暴涨223%后反悔!

2020-01-22 23:13:29来源:金融界网站

万字长文!2020年A股怎么投?公募投资大佬最看好这些行业

2020-01-22 06:54:40来源:中国基金报

多地禁售活家禽 说好的养鸡股行情“鸡飞蛋打” 后市怎么走?

2020-01-22 21:06:47来源:e公司官微

收评:创业板指涨1.37%盘中突破2000点 芯片股引领科技板块走强

2020-01-22 15:01:53来源:金融界网站

1月22日涨停板预测:9股有望冲击涨停

2020-01-22 07:45:51来源:金融界网站

四季报公募重仓股:增持万科宁德京东方 茅台遭减持

2020-01-21 20:37:19来源:财联社

1月22日午盘两市板块龙虎榜排名(名单)

2020-01-22 11:30:10来源:金融界网站

生物医药上演“独角戏” 多家公司回应病毒影响

2020-01-22 08:16:35来源:大众证券报

农发集团拟受让27%股权 金鹰股份实控人将易主

2020-01-22 07:32:01来源:上海证券报

ECMO技术成功救治一位新型冠状病毒患者 一文揭开神秘面纱及概念股

2020-01-22 17:16:49来源:金融界网站

加载更多

更多>> 以下为您的最近访问股
今日热门观点
资金流向马上开户

资金查询:

证券名称最新价格涨跌幅净流入金额(万)
宁德时代133.8210.00%163898.43
中信建投34.9310.02%96099.99
中兴通讯40.655.28%68488.55
鲁抗医药10.359.99%57193.71
    全网|财经|股票|理财 24小时点击排行
    研报评级

    资金查询:

    更多>>
    股票简称投资评级最新价目标价
    徐工机械买入4.09--
    格力电器买入38.95--
    上汽集团买入29.15--
    伊利股份买入24.20--
    实时热点
    2019年生肖开奖记录大全