为券商牟利收千万回扣 国企员工换来退赃、罚款+10年牢狱

1评论 2020-01-18 07:57:40 来源:券业行家 疫情对A股影响持股跟踪

  真是活久见。为承揽债券业务,某家券商向两位国企员工行贿,金额合计超过1400万元。东窗事发后,受贿方之一被判了十年,而行贿方却未见下文。

  一则判决书

  新年伊始,裁判文书网公布了一则受贿案的二审判决书——

为券商牟利收千万回扣,国企员工换来退赃、罚款+10年牢狱

  本案的被告邱华凯,原为国有公司武汉信用风险管理有限公司(简称:武信风险)员工。自2013年2月至2015年7月,经武信风险党委任命,先后担任武信风险控股子公司武汉信用投资集团股份有限公司(简称:武信投资)总经理助理、董事会秘书、副总经理、资本运营事业部总经理。

  本案中,邱华凯还有一位同谋。那就是时任武信投资投行事业部高级主管、总经理助理、火炬投资总经理助理的刘某(另案处理)。

  判决书指出,邱华凯等人利用各自职务上的便利,通过提供信息、介绍债券承销业务等方式为西部证券(行情002673,诊股)谋取利益,收取西部证券回扣款共计14,010,921元。其中,邱华凯分得回扣款共计8,268,000元。

  千万回扣款

  看到这笔金额,行家不免嘀咕。这么多银子究竟从何而来?

  判决书揭露了更多细节。

  2013年8月,邱华凯将其分管的新疆大唐鼎旺水泥有限公司的发行总额为1.8亿元的债券担保项目交由刘某具体负责、刘某在经办该项目期间,向西部证券提供该项目信用审查及担保审批的相关信息,介绍债券承销业务,并向西部证券投资银行六部总经理王雷提出按债券承销费净收入30%收取回扣。

  刘某将此事告知邱华凯,邱华凯同意向武信风险、武信投资推荐西部证券承销该项目的债券发行,并与刘某约定对回扣款按比例分成。

  债券发行成功后,2014年4月21日,西部证券以财务顾问费的名义,将共计92.86万元的回扣款汇入刘某实际控制的公司,邱华凯个人分得回扣款共计56万元。

  发现上述方法可行后,2014年初~2015年初,邱华凯将其分管的江西有色建设集团有限公司的发行总额为2.5亿元的债券担保项目、青岛三特电器集团有限公司的发行总额为1.3亿元的债券担保项、武汉新能实业发展有限公司的发行总额为5亿元的债券担保项目均交由刘某具体负责。

  二人为了收取回扣,采取上述同样方式将该债券项目交由西部证券承销。债券发行成功后,西部证券均按照上述方式给予回扣款。

  2014年6月24日,西部证券给予刘某回扣款189.95万元,邱华凯个人分得回扣款共计112.80万元;2014年8月27日,西部证券给予回扣款共计65.85万元,邱华凯个人分得回扣款共计40万元;2015年7月14日,西部证券给予回扣款共计1052.44万元,邱华凯个人分得共计618万元。

  当年翻两番

  行家注意到,在2014年报中,西部证券对投行业务有这样的表述:

  公司投行业务积极谋求转型,大力发展债券承销业务等,营业收入同比增加372.05%。

  投行业务建立了以全成本核算为中心的管理制度体系,同时,大力发展债券业务及财务顾问业务,项目储备数量明显增加,呈现出多元化发展态势,投资银行业务效益得到了大幅提升。报告期内,投行业务实现营业收入13,161.89万元,较上年同期增长372.05%;实现利润总额2,464.06万元,较上年同期增加7,258.78万元。

  债券业务方面成功发行了19个项目,发行金额总计91.4亿元。财务顾问业务成功完成日发精机(行情002520,诊股)重大资产重组工作。区域股权市场业务通过中国证券业协会备案,已成为新疆股权交易中心和陕西股权交易中心会员机构,并在上述2个地区储备了数单项目,共完成4单改制挂牌业务,1单私募债业务,2家小额贷款公司贷款收益权质押融资产品的发行工作。

  虽然这里没有提到前述“行贿”项目,但按平均数来算,四单项目合计发行金额近20亿元。而用于行贿的1401.09万元,占到当期投行业务利润的56.86%。

  一个让行家细思极恐的数字。

  终审判十年

  距离最后一次受贿时隔一年多,终于东窗事发。

  2017年1月21日,被告人邱华凯主动向武信风险交代自己伙同刘某收受回扣的事实。三天后,邱华凯被刑事拘留,同年2月9日被逮捕。

  一审法院于2019年1月29日做出判决,邱华凯犯受贿罪,判处有期徒刑10年,并处罚金人民币50万元。退缴赃款826.80万元,依法予以没收上交国库。

  其后,邱华凯提出上诉,以自首和退赃等理由,要求依法减轻处罚。

  二审法院指出,邱华凯身为国家工作人员,利用职务上的便利,为他人谋取利益,非法收受他人财物,数额特别巨大,其行为已构成受贿罪。终审裁定驳回上诉,维持原判。

  此外,判决书中提到的王雷,行家并未在西部证券从业人员中找到这个名字。而后续依然是谜团。

关键词阅读:券商 回扣

责任编辑:伍书哲
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